​不到1年时间操纵股价净赚9000多万,自称做配资,最新罚单曝光操控手法

不到1年时间操纵股价净赚9000多万,自称做配资,最新罚单曝光操控手法

财联社 4 月 3 日讯(记者高艳云)证监会今日公布了两则处罚抢眼,也让严监严管的监管定调在每则案例中得以体现。

一则是交易亏惨了,亏了 1353.14 万元,仍被处罚 200 万;另一则是接近 1 年时间里,控制使用 87 个证券账户操纵同只股票股价,赚到 9000 多万,但没一罚二,金额 2.7 亿。

3 月,证监会官网公布 5 张罚单。其中一则罚单开给 90 后的王斌,被指操纵股价。处罚书中提到,王斌控制使用 87 个证券账户交易电光科技(002730),获利 9027.51 万元," 没一罚二 " 合计 2.71 亿元。

另一张同日公布的罚单同与电光科技有关,陈积雷被指使用 " 鑫管家 " 子账号(涉及 63 个证券账户)超比例持股电光科技但未按规定披露,在限制转让期内买卖股票违反相关规定,亏损 1353.14 万元,合计罚款 200 万元。

上述两则案例表明,无论违法所得是否盈利,证监会都将依法严惩,确保市场参与者遵守规则。相关重罚不仅对当事人起到震慑作用,也向市场传递出明确的信号:证监会将严格执法,不容许任何破坏市场秩序的行为。

今年以来,证监会官网披露多达 37 份行政执法信息,处罚对象涉及市场多方参与主体,包括会计师事务所、券商、上市公司以及各类违规投资者等。

对上市公司的罚单包括 ST 实达、华讯方舟、新海宜、中天运、康隆达、泰禾集团等,相关责任人也一并遭到处罚;被处罚的券商有 8 家,包括申万宏源证券、平安证券、万和证券、中德证券、中信证券、国泰君安、中金公司、东兴证券;遭罚的中介机构是瑞华所及相关责任人员。截至 4 月 3 日,年内证监会处罚人员超过 44 人次。上述处罚若加上各地证监局的罚单,更是不计其数。

不足一年时间操纵股价赚 9000 多万

3 月 1 日,证监会披露罚单,王斌被没收违法所得 9027.51 万元,并处以 1.81 亿元罚款。

2020 年 12 月 15 日至 2021 年 11 月 17 日,王斌控制使用 87 个证券账户(下称账户组)交易 " 电光科技 " 股票。

资金优势方面,账户组买入 " 电光科技 " 股票成交量排名第一的有 120 个交易日(占比 53.57%),买入成交量排名前十的有 157 个交易日(占比 70.09%)。卖出成交量排名第一的有 100 个交易日(占比 44.64%),卖出成交量排名前十的有 134 个交易日(占比 59.82%)。

操纵期间,账户组买入 " 电光科技 " 股票数量占市场成交量超过 10% 的有 94 个交易日(占比 41.96%),超过 20% 的有 53 个交易日(占比 23.66%),超过 30% 的有 28 个交易日(占比 12.50%)。2020 年 12 月 24 日,买入量占市场成交量最高达 64.07%。账户组卖出 " 电光科技 " 股票数量占市场成交量超过 10% 的有 80 个交易日(占比 35.71%),超过 20% 的有 51 个交易日(占比 22.77%),超过 30% 的有 30 个交易日(占比 13.39%)。2021 年 3 月 22 日,卖出量占市场成交量最高达 51.49%。

持股优势方面,操纵期间,账户组持有 " 电光科技 " 股票数量占其 A 股流通股数量超过 5% 的有 224 个交易日,占统计天数的 100%,超过 10% 的有 219 个交易日,占统计天数的 97.77%。在 2021 年 5 月 20 日账户组持股比例最高为 17.11%。

连续交易方面,操纵期间,账户组有 212 个交易日交易了 " 电光科技 " 股票(占比 94.64%),申买量排名第一的有 131 个交易日(占比 58.48%),申买量排名前十的有 171 个交易日(占比 76.34%),申卖量排名第一的有 94 个交易日(占比 41.96%),申卖量排名前十的有 135 个交易日(占比 60.27%)。

连续拉抬股价方面,2020 年 12 月 17 日至 2021 年 1 月 28 日,账户组持续拉抬股价," 电光科技 " 股价由 8.34 元最高涨至 13.53 元,股价涨幅 62.23%。账户组在此期间以不低于市场卖一价申买或以市价申买数量占该时段账户组总申买量的 58.34%,同期账户组成交量占市场总成交量的 26.56%。

2021 年 4 月 19 日至 2021 年 5 月 14 日,账户组持续拉抬股价," 电光科技 " 股价由 16.51 元最高涨至 19.21 元,股价涨幅 16.35%。账户组在此期间以不低于市场卖一价申买或以市价申买数量占该时段账户组总申买量的 39.07%,同期账户组成交量占市场总成交量的 27.09%。

王斌在自己实际控制的账户之间进行证券交易。操纵期间,账户组有 100 个交易日(占比 44.64%)在其实际控制的证券账户之间交易 " 电光科技 " 股票,共交易 4090.11 万股。在其实际控制的证券账户之间交易 " 电光科技 " 股票的数量占市场成交量比例超过 5% 的有 45 个交易日,超过 10% 的有 23 个交易日,2021 年 3 月 10 日占比最高达 37.75%。

账户组期初持有 " 电光科技 "2553.85 万股,期间买入 1.5 亿股,买入金额 19.32 亿元,截至 2021 年 11 月 17 日,对应卖出 1.46 亿股,卖出金额 19.65 亿元,在此期间," 电光科技 " 股票价格从 11.43 元最高涨至 19.21 元,最低 8.34 元,振幅 130.34%。王斌控制使用账户组操纵 " 电光科技 " 获利共 9027.51 万元。

提出四项辩护均未被采纳

王斌及其代理人提出如下申辩意见 , 请求减轻或者不予行政处罚:

一是王斌并未操纵 " 电光科技 "。据王斌供述 , 操纵 " 电光科技 " 的并非王斌本人;

二是《事先告知书》认定的控制使用证券账户不仅和王斌于 2023 年 2 月 22 日的辨认结果不一致 , 而且和上海市公安局委托所作司法鉴定查证的证券账户不一致;

三是 2020 年 10 月 12 日至 2020 年 12 月 14 日属于王斌操纵 " 电光科技 " 的交易期间。该区间的交易实际亏损 , 在计算违法所得时应当一并考虑;

四是应适当考虑账户组内韩某园等 8 个账户交易期间内巨额亏损的情况。

经复核 , 证监会认为:

一是当事人提供的申辩材料显示 , 公安机关已认定王斌操纵 " 电光科技 "。另外 , 根据我会调取的证据材料 , 王斌操纵 " 电光科技 " 股票事实认定无误。

二是中国证监会有权依据《证券法》《行政处罚法》等规定 , 独立开展调查 , 在相关证据已达到明显优势证明标准的情况下 , 依法对当事人作出行政处罚。

三是操纵股票期间的认定 , 应当满足主客观相一致要求。2020 年 10 月 12 日至 2020 年 12 月 14 日 , 王斌的地位实际为配资方 , 上述期间不纳入王斌操纵 " 电光科技 " 的期间符合事实。

四是关于违法所得计算问题 , 当事人所述账户盈亏情况均已覆盖。综上 , 我会对上述当事人的意见不予采纳。

另一单处罚:亏损千万仍被罚 200 万

同日,证监会公布的另一张罚单也与 " 电光科技 " 有关。证监会罚单显示,陈积雷被采取责令改正,给予警告,合计被处以 200 万元罚款。经查明,陈积雷存在以下违法事实。

2020 年 10 月 12 日,陈积雷使用 " 鑫管家 "(涉及 63 个证券账户)开始买入电光科技股票。

2020 年 11 月 19 日 , 陈积雷通过 " 鑫管家 " 持有 " 电光科技 " 达到 1712.52 万股 , 占有表决权股份的 5.31%。陈积雷在该事实发生之日起五日内未履行报告及公告义务并且继续交易。

2020 年 12 月 14 日,陈积雷持有 " 电光科技 " 持仓占比最高达到 7.91%。陈积雷在持股超 5% 后继续交易 , 共买入 4.7 亿元 , 卖出 2.19 亿元。在此期间 , 陈积雷亏损 1353.14 万元。

证监会指出,陈积雷违法行为包括陈积雷超比例持股未按规定披露,在限制转让期内买卖股票违反相关规定,构成违法行为。

要严打造假欺诈、操纵市场、内幕交易

从各项处罚来看," 严监严管 " 并非一句空话,年初至今,监管也多次重申这一严格监管态度。

3 月 15 日,证监会集中发布了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件,从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施,突出 " 两强两严 "(强本强基、严监严管)。在日前举行的国新办发布会上,证监会副主席李超宣布,上述四个文件发布后,还有相应的配套规则、相关的制度举措将抓紧出台,通过这些政策和举措,促进有利于完善资本市场长期稳定发展的体制机制,走好中国特色资本市场发展之路。

3 月 6 日,证监会主席吴清在经济主题记者会上答记者问时表示,监管方面重点突出强本强基、严监严管。将瞪大眼睛,对问题机构、问题企业强化早期纠正,对各类风险及早处置,对各种违法违规行为露头就打,对重点领域的重大违法行为重点严打。特别是一些触碰底线的,比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为,都要严厉打击。

中金公司指出,监管政策文件的密集发布有助于进一步完善我国资本市场基础制度,增强资本市场内在稳定性,助力投资者信心提振。结合去年 10 月底中央金融工作会议、去年年底中央经济工作会议、今年 3 月两会相关精神,资本市场改革发力有助于进一步增强我国资本市场服务实体经济能力,更好实现金融强国。

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